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长城证券擅自删减重大合同被处罚,如何避免合同被修改?使用电子合同!
2020-01-13

  • 电子合同可以擅自修改吗?擅自删减重大合同长城证券被处罚


    1月7日,长城证券因投行项目违规,收到证监会发来的警示函和谈话通知。长城证券的处罚事项,一是未向证监会报告新能源汽车补贴退坡政策和影响;二是公司客户结构重大变化的内容和风险未披露, 三是公司擅自删减招股书的两份重大合同。


    投行业内人士表示,收到监管警示函回事公司在当年评级中受到影响,同时投行工作人员会受到公司内部处罚,目前,长城证券2018年评级为A级,2019年降为BBB级。


    长城证券违规行为有三条,详情如下:


    一、在出具的发行人发审会后事项文件中,未向证监会报告以下事项:2018年2月财政部发布补贴标准降幅较大的新能源汽车补贴退坡政策,及该政策可能对发行人及其所属新能源汽车动力总成系统行业、对发行人下游新能源汽车整车制造行业产生的影响;2018年一季度发行人客户结构发生重大变化的情况及其可能对发行人持续经营产生的影响;


    二、未督促发行人在招股说明书中披露上述新能源汽车补贴退坡政策以及客户结构发生重大变化的相关内容和风险,未督促发行人在招股说明书中完整披露2018年4月启动首次公开发行前正在履行的重大销售合同;


    三、擅自删减发行人2018年4月首次公开发行环节公告的招股说明书“重大合同”内容,该份招股说明书与向证监会报送的招股说明书最终封卷稿相比,擅自删除原披露的两份正在履行的重大销售合同。


    上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条规定。证监会依据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条的有关规定,由证监会对长城证券采取监管谈话的监管措施。同时证监会表示,上述违规行为的发生,反映公司内部控制存在薄弱环节,责令长城证券对内部控制存在的问题进行整改,并在收到本决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送证监会。


    擅自删改合同其实在经济生活中非常常见。为了应对这种情况,电子存证已经成为签署合同必备的一环。


    电子存证,说的简单一点就是把电子信息存储在互联网上,和“网盘”的模式差不多。但是电子存证的要求要高很多,因为电子存证的目的就是为了防止信息丢失或者删改等事情的发生而产生的。


    比如我们在签署电子合同时,会采用时间戳存证,由于时间戳存证方式本身已经被《最高人民法院关于互联网法院审理案件若干问题的规定》所认可,由此,当事人对于此种存证形式的真实性很少再质疑,抗辩理由多围绕存证内容的真实性而展开,包括待保全数据是否被真实、完整地固定并上传至存证平台,或是,认为时间戳的认证过程虽完整,亦未被篡改,但质疑被固定下来的内容本身的真实性等。时间戳存证,关于真实性问题,既包括存证平台资质的权威性、存证数据未被篡改,也包括存证操作过程的真实性,即取证过程未被作假。


    另外,电子合同通过技术手段,一旦文件被签署,就很难单方面篡改。以放心签电子合同为例,放心签采用时间戳固化技术,由我国中科院国家授时中心对每一份电子合同的创建过程进行授时与守时检测。一旦检测到被修改的痕迹,该合同签署即被视为无效,从而保障时间戳证书中的时间准确性和唯一性。也有权威CA机构颁发CA证书来确保传输数据(身份信息、电子签名/章信息、公钥信息等)安全可信。


    同时,放心签平台采用了身份实名验证,身份实名验证包括公安部二要素、手机号三要素、银行卡三要素或四要素、人脸识别以及企业二要素、法人/代理人三要素等涵盖单位和个人有效身份信息的多方位验证。并结合手机短信、邮箱等多种方式来综合保证签署双方的真实身份和真实意愿。


    而且应用区块链存证技术,对每一份放心签电子合同的数据信息进行分布式多点存证。且整个备份存储过程,采用AES256加密(目前使用的是国密SM2)技术,通过字节代替、行位移、列混淆、轮密钥加必要时对原始密钥进行扩展等14轮加密操作完成信息加密存储。并联合公安部系统中的数字指纹信息,一秒生成可信电子合同签署证据链。在用户需要时,通过公证处审查后出具合同公证书。确保电子合同作为电子证据,不仅安全保密,且能够及时有效地保障签署双方的合法权益。


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